Информационное письмо ФСФР от 26 марта 2013 года № 13-ДП-10/10297
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- ПО ФОРМЕ N 020 "СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ
- ОРГАНИЗАЦИЕЙ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ"
- В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее - форма N 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы N 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
- с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
- с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
- с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
- Форму N 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
- В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", после вступления в силу указанного приказа форма N 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма N 020 не предоставляется.
- Рекомендуемый образец заполнения формы N 020 приведен в приложении к настоящему письму.
- Д.В.ПАНКИН
Приложение
к Информационному письму от 26 марта 2013 года № 13-ДП-10/10297
к Информационному письму от 26 марта 2013 года № 13-ДП-10/10297
- Заполняется в настоящее время:
N Дата совершения сделки Наименование эмитента Характеристики ценной бумаги Место совершения сделки Организатор торговли Иной организатор торговли Покупка/ продажа Количество ценных бумаг Сведения о клиенте-нерезиденте Сведения о контрагенте-нерезиденте Вид ценной бумаги Категория (для акций) ГРН (для облигаций) Код страны регистрации/ гражданства Наименование/ фамилия нерезидента Место нахождения Код, присвоенный нерезиденту Код страны регистрации/гражданства Наименование/фамилия нерезидента Место нахождения 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 1 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Продажа 73100 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany 2 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Продажа 150000 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany 3 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Покупка 60000 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany 4 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Покупка 223000 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany - Рекомендуется заполнять:
N Дата совершения сделки Наименование эмитента Характеристики ценной бумаги Место совершения сделки Организатор торговли Иной организатор торговли Покупка/ продажа Количество ценных бумаг Сведения о клиенте-нерезиденте Сведения о контрагенте-нерезиденте Вид ценной бумаги Категория (для акций) ГРН (для облигаций) Код страны регистрации/ гражданства Наименование/ фамилия нерезидента Место нахождения Код, присвоенный нерезиденту Код страны регистрации/гражданства Наименование/фамилия нерезидента Место нахождения 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 1 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Продажа 223100 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany 2 06.10.2012 ОАО "Эмитент" акция обыкновенная внебиржевой рынок Покупка 283000 КИПР Client (Cyprus) LTD The street XX, Nicosia, XXX Cyprus C1 ГЕРМАНИЯ Counteragent (Germany) GmbH The street XX, Hamburg, XXXX Germany