Информационное письмо ФСФР от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- ОТ 28.06.2013 N 134-ФЗ "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ
- ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ЧАСТИ
- ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕЗАКОННЫМ ФИНАНСОВЫМ ОПЕРАЦИЯМ"
- В связи с вступлением в силу с 30.06.2013 Федерального закона от 28.06.2013 N 134 - ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (далее - Закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг в отношении разъяснений требований статьи 10.1 Закона ФСФР России сообщает следующее.
- Требования статьи 10.1 Закона не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность, в том числе и при повторном избрании (назначении) соответствующего кандидата на ту же должность (далее - Уведомление):
- единоличного исполнительного органа;
- руководителя службы внутреннего контроля;
- контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности, а именно: клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, деятельность инвестиционных фондов.
- Структурным подразделением, созданным для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, следует считать подразделение, к функциям которого прямо отнесено осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
- При этом временное возложение обязанностей (до 30 дней) по указанным должностям не требует получения согласия ФСФР России.
- Уведомление, направляемое профессиональным участником рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии со статьей 10.1 Закона, представляется в бумажном виде согласно приложению N 1 к настоящему информационному письму.
- Сведения, указанные в Уведомлении, необходимы для идентификации лица с целью проведения проверки в отношении соблюдения требований, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предоставлении уведомления вправе также предоставить документы, подтверждающие факт отсутствия у кандидата на должность административного наказания в виде дисквалификации, а также неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
- В течение 10 рабочих дней со дня получения Уведомления ФСФР России дает согласие на назначение или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Сведения о выданных согласиях размещаются также на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет": http://www.fcsm.ru.
- Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.
- Согласие ФСФР России на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность не освобождает профессионального участника рынка ценных бумаг от обязанности направлять уведомление о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения в соответствии с пунктом 2.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н.
- Обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме направить в ФСФР России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения, об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона, не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
- Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, уведомление об освобождении от должности соответствующего лица представляются в ФСФР России в бумажном виде согласно приложениям N 2, N 3 и N 4 к настоящему информационному письму соответственно.
- Д.В.ПАНКИН
Приложение
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
Исх. N _______________ В ФСФР России от "__" ______ ____ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ИЗБРАНИИ (НАЗНАЧЕНИИ) СООТВЕТСТВУЮЩЕГО КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ ___________________________________________________________________________ (полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на русском языке) ___________________________________________________________________________ (ИНН, ОГРН) ___________________________________________________________________________ (адрес места нахождения) ___________________________________________________________________________ (почтовый адрес) ___________________________________________________________________________ Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия лицензий ___________________________________________________________________________ (указывается Ф.И.О. кандидата и его предполагаемая должность) 1) дата рождения; 2) место рождения; 3) гражданство; 4) паспортные данные (серия и номер паспорта); 5) дата выдачи паспорта; 6) орган, выдавший паспорт; 7) место жительства (регистрации). Кандидат на должность: _______________________________________ не является: (указывается Ф.И.О.) 1) лицом, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет; 2) лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого он считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации; 3) лицом, имеющим неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. Достоверность информации, содержащейся в указанном уведомлении, подтверждаю. ___________________________________________________________________________ (Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия) или уполномоченного лица) М.П.
Приложение
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
Исх. N _______________ В ФСФР России от "__" ______ ____ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗБРАНИИ ЧЛЕНА(ОВ) СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ЧЛЕНА(ОВ) КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ___________________________________________________________________________ (полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на русском языке) ___________________________________________________________________________ (ИНН, ОГРН) ___________________________________________________________________________ (адрес места нахождения) ___________________________________________________________________________ (почтовый адрес) ___________________________________________________________________________ Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия лицензий ___________________________________________________________________________ (указывается Ф.И.О. лица(лиц), в отношении которого(ых) принято решение о назначении) 1) дата рождения; 2) место рождения; 3) гражданство; 4) паспортные данные (серия и номер паспорта); 5) дата выдачи паспорта; 6) орган, выдавший паспорт; 7) место жительства (регистрации). Лицо, в отношении которого принято решение о назначении: __________________________________________________ не является: (указывается Ф.И.О.) 1) лицом, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет; 2) лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого он считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации; 3) лицом, имеющим неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. Достоверность информации, содержащейся в указанном уведомлении, подтверждаю. ___________________________________________________________________________ (Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия) или уполномоченного лица) М.П.
Приложение
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
Исх. N _______________ В ФСФР России от "__" ______ ____ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ЧЛЕНА(ОВ) СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ЧЛЕНА(ОВ) КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ___________________________________________________________________________ (полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на русском языке) ___________________________________________________________________________ (ИНН, ОГРН) ___________________________________________________________________________ (адрес места нахождения) ___________________________________________________________________________ (почтовый адрес) ___________________________________________________________________________ Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия лицензий ___________________________________________________________________________ (указывается Ф.И.О. лица(лиц), в отношении которого(ых) принято решение об освобождении) ___________________________________________________________________________ (Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия) или уполномоченного лица) М.П.
Приложение
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
к Информационному письму от 23 июля 2013 года № 13-ДП-02/27429
Исх. N _______________ В ФСФР России от "__" ______ ____ УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ДОЛЖНОСТИ ЛИЦА ___________________________________________________________________________ (полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на русском языке) ___________________________________________________________________________ (ИНН, ОГРН) ___________________________________________________________________________ (адрес места нахождения) ___________________________________________________________________________ (почтовый адрес) ___________________________________________________________________________ Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия лицензий ___________________________________________________________________________ (указывается Ф.И.О. и должность лица, в отношении которого принято решение об освобождении от должности) ___________________________________________________________________________ (Наименование должности руководителя (подпись) (И.О. Фамилия) или уполномоченного лица) М.П.