Информационное письмо ФСФР России от 26.04.2013
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- от 26 апреля 2013 года
- О РАЗЪЯСНЕНИИ
- ВОПРОСОВ, КАСАЮЩИХСЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
- РЕГИСТРАТОРАМИ И НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ ЦЕННЫХ БУМАГ
- В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес ФСФР России по вопросам, касающимся предоставления информации держателями реестра и депозитариями, ФСФР России сообщает следующее.
- 1. Нормой пункта 1 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) установлена обязанность держателей реестра и депозитариев по обеспечению конфиденциальности информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете.
- По общему правилу, предусмотренному пунктом 2 статьи 8.6 Закона, сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Так, в соответствии с пунктом 5 статьи 8.6 Закона информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
- Таким образом, регистратор, номинальный держатель ценных бумаг по запросу эмитента должны предоставить ему сведения о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информацию о количестве ценных бумаг данного эмитента, только в случае, если такой запрос эмитента обоснован требованием законодательства Российской Федерации, во исполнение которого эмитент запрашивает указанную информацию.
- 2. Согласно пункту 1 статьи 8 Закона держателем реестра могут быть эмитент, регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами.
- Таким образом, информация, основанная на данных реестра владельцев ценных бумаг, но не относящаяся к информации, указанной в пункте 5 статьи 8.6 Закона, может быть предоставлена по запросу эмитента в соответствии с заключенным между регистратором и эмитентом договором о ведении реестра владельцев ценных бумаг.
- 3. Согласно пункту 6 статьи 8.3 Закона номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1 - 4 пункта 6 статьи 8.3 Закона (далее - Список номинального держателя).
- При этом согласно пункту 8 статьи 8.3 Закона депозитарий вправе требовать представления Списка номинального держателя при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
- Таким образом, Закон определяет условия, при которых депозитарий вправе требовать у лиц, которым открыты счета номинального держателя в данном депозитарии, представления Списка номинального держателя:
- требование о представлении Списка номинального держателя предъявлено держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, или
- представление Списка номинального держателя предусмотрено федеральными законами (в том числе в случаях, предусмотренных статьей 8.6 Закона).
- Порядок проверки депозитарием наличия данных условий Законом не установлен. ФСФР России рекомендует при предъявлении депозитарием требования о представлении Списка номинального держателя указывать на соответствующее требование держателя реестра, основанное на требовании эмитента, или на требование эмитента, в случае если держателем реестра является эмитент, или указывать на иное основание требования, предусмотренное федеральным законом.
- 4. Пунктом 11 статьи 8.4 Закона установлено, что иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязаны предоставлять информацию соответственно о владельцах ценных бумаг, лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет владение ценными бумагами, за исключением случаев, если такими лицами являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования. При этом эмитент вправе требовать предоставления указанной информации, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
- Таким образом, иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны предоставить по запросу эмитента информацию, указанную в пункте 11 статьи 8.4 Закона только в случае, если такой запрос эмитента обоснован требованием законодательства Российской Федерации, во исполнение которого эмитент запрашивает указанную информацию.
- И. о. руководителя
- С.К.ХАРЛАМОВ