Информационное письмо ФСФР от 08 декабря 2011 года № 11-ДП-01/33384
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- Ввиду многочисленных запросов профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - участники фондового рынка) относительно осуществления ими деятельности в связи с проведением организованных торгов в выходные и праздничные дни ФСФР России сообщает следующее.
- По мнению ФСФР России, в случае когда законодательным актом или актом ФСФР России предусмотрен срок исполнения обязанности участника фондового рынка, указанная обязанность считается исполненной в срок, если:
- 1) при определении срока периодом времени, который исчисляется в рабочих днях, обязанность исполнена в течение установленного количества дней, не являющихся выходными и праздничными днями;
- 2) при определении срока календарной датой, являющейся рабочим днем (не являющейся выходным или праздничным днем), обязанность исполнена в эту календарную дату, являющуюся рабочим днем (не являющуюся выходным или праздничным днем);
- 3) при определении срока периодом времени, истечение которого приходится на выходной или праздничный день, или календарной датой, которая приходится на выходной или праздничный день, обязанность исполнена в ближайший рабочий день, следующий за днем истечения указанного периода времени, или рабочий день, следующий за указанной календарной датой;
- 4) при определении срока датой наступления соответствующего события (совершением сделки, операции и т.д.), обязанность исполнена в эту дату или, если это предусмотрено законодательным или иным нормативным правовым актом, - до этой даты.
- В этой связи ФСФР России считает, что управляющие компании могут не осуществлять расчет стоимости активов и стоимости чистых активов для различных инвестиционных портфелей (инвестиционных фондов) в дни, являющиеся выходными или праздничными.
- Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе распоряжаться имуществом, находящимся у нее в доверительном управлении на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в выходные и праздничные дни при условии соблюдения требований федеральных законов. В частности, если федеральным законом предусмотрено требование о получении согласия специализированного депозитария на распоряжение имуществом, - такое распоряжение осуществляется с согласия специализированного депозитария.
- Также ФСФР России считает, что управляющая компания, в случае совершения сделок с ценными бумагами за счет имущества, находящегося у нее в доверительном управлении, обязана обеспечить проведение соответствующей операции по счету депо, открытому этой управляющей компании в специализированном депозитарии (или ином депозитарии, если это допускается в соответствии с федеральным законом), по итогам расчетов с этими ценными бумагами. В этой связи, по мнению ФСФР России, распоряжение управляющей компанией ценными бумагами, учтенными на счетах депо номинального держателя, но не учтенными на соответствующем счете депо управляющей компании, а равно как учтенными на счетах неустановленных лиц, не допускается.
- ФСФР России принят Приказ от 17.11.2011 N 11-61/пз-н "Об особенностях осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок за счет клиентов в нерабочие дни" (далее - Приказ) (в настоящее время находится на государственной регистрации в Министерстве юстиции Российской Федерации), которым определены особенности совершения операций в интересах клиента брокера в торговые дни, являющиеся выходными и праздничными днями.
- Указанным Приказом предусмотрено, что брокер вправе не исполнять в выходные и праздничные дни общие требования по расчету уровня маржи, величины обеспечения, нормативов R1 и R2, а также требования к направлению клиентам отчетов, содержащих информацию о перерасчете уровня маржи, если брокер в указанные дни не оказывает брокерские услуги.
- Д.В.ПАНКИН