О порядке взаимодействия МНС России и Банка России по вопросам передачи регистрационных дел кредитных организаций
- Принято
- 09 декабря 2002 года
Центральным банком Российской Федерации
- Направляется для использования в работе Регламент взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам передачи регистрационных дел кредитных организаций от 9 декабря 2002 г. N БГ-16-09/145 и от 9 декабря 2002 г. N 01-33-2/4393.
- А.А.КОЗЛОВ
Регламент взаимодействия министерства Российской Федерации по налогам и сборам и центрального банка Российской Федерации по вопросам передачи регистрационных дел кредитных организаций
- Настоящий Регламент разработан в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431), Федеральным законом от 21.03.2002 N 31-ФЗ "О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 12, ст. 1093), Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.05.2002 N 319 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственную регистрацию юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 20, ст. 1872) во исполнение пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 19.06.2002 N 441 "Об утверждении порядка и сроков передачи регистрационных дел зарегистрированных ранее юридических лиц, хранящихся в органах, осуществлявших государственную регистрацию юридических лиц до введения в действие Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 26, ст. 2588) и устанавливает порядок взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам передачи регистрационных дел кредитных организаций, зарегистрированных Банком России до 1 июля 2002 года.
- 1. Понятия, используемые для целей настоящего Регламента:
- Понятия "территориальное учреждение Банка России" и "уполномоченный регистрирующий орган" определены Регламентом взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам государственной регистрации кредитных организаций от 26.06.2002 N БГ-16-09/86 и N 01-33/2202.
- Регистрационное дело кредитной организации - совокупность копий документов, оформленных территориальным учреждением Банка России и передаваемых в уполномоченный регистрирующий орган в установленном настоящим Регламентом порядке.
- Кредитная организация - кредитная организация, имеющая лицензию Банка России на осуществление банковских операций, или кредитная организация, у которой отозвана указанная лицензия, но на момент передачи регистрационного дела Банком России не принято решение о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией.
- 2. Взаимодействие по передаче регистрационных дел кредитных организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, осуществляется между территориальными учреждениями Банка России и уполномоченными регистрирующими органами.
- 3. В регистрационное дело кредитной организации включаются копии документов, указанных в подпунктах 3.1 - 3.9 настоящего Регламента.
- 3.1. Решение о создании кредитной организации в виде протокола, договора или иного документа в соответствии с законодательством Российской Федерации, действовавшим на момент подачи документов для государственной регистрации кредитной организации, - для кредитных организаций, не осуществлявших реорганизацию.
- 3.2. Решение о реорганизации кредитной организации в виде протокола общего собрания участников реорганизуемой кредитной организации, а также в зависимости от формы реорганизации (слияние, присоединение, выделение, разделение, преобразование) договора о слиянии, договора о присоединении, разделительного баланса, передаточного акта реорганизуемой кредитной организации - для кредитных организаций, созданных в результате реорганизации.
- 3.3. Учредительные документы кредитной организации, предусмотренные федеральными законами для юридического лица соответствующей организационно - правовой формы, представленные в Банк России для государственной регистрации вновь созданной кредитной организации или кредитной организации, созданной в результате реорганизации.
- 3.4. Документ, подтверждающий уплату сбора за регистрацию кредитной организации при ее создании, в том числе в результате реорганизации.
- 3.5. Изменения и дополнения, внесенные в учредительные документы кредитной организации (только к действующей редакции учредительных документов) или текст устава в новой редакции, зарегистрированные Банком России до 1 июля 2002 года, и соответствующие решения уполномоченного органа кредитной организации.
- 3.6. Последнее уведомление кредитной организации о назначении на должность лица, имеющего право без доверенности действовать от имени кредитной организации.
- 3.7. Действующие лицензии Банка России, выданные кредитной организации.
- 3.8. Приказ Банка России об отзыве лицензии на осуществление банковских операций.
- 3.9. Решение о ликвидации, предусмотренное статьей 20 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц".
- 4. В регистрационное дело кредитной организации, прекратившей свою деятельность (исключенной из Книги государственной регистрации кредитных организаций) в результате реорганизации до 1 июля 2002 года, в дополнение к документам, перечисленным в пункте 3 настоящего Регламента (кроме подпункта 3.2), включаются копии следующих документов:
- 4.1. Приказ Банка России об аннулировании в Книге государственной регистрации кредитных организаций записи о государственной регистрации кредитной организации.
- 4.2. Решение о реорганизации кредитной организации в виде протокола общего собрания участников реорганизуемой кредитной организации, а также в зависимости от формы реорганизации (слияние, присоединение, разделение, преобразование) договор о слиянии, договор о присоединении, разделительный баланс, передаточный акт реорганизуемой кредитной организации - для кредитных организаций, прекративших деятельность в результате реорганизации.
- 5. При формировании регистрационного дела по каждой кредитной организации копии документов, указанных в пунктах 3 - 4 настоящего Регламента, располагаются в хронологическом порядке.
- Сформированное регистрационное дело кредитной организации прошивается в верхнем левом углу. Листы регистрационного дела нумеруются, на оборотной стороне последнего чистого листа на месте сшива проставляется заверительная надпись, в которой указывается количество (цифрами и прописью) пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России с указанием его должности, фамилии, инициалов, даты подписания и скрепляется печатью территориального учреждения Банка России. Если регистрационное дело кредитной организации включает в себя более 100 листов, то регистрационное дело составляется из нескольких томов, содержащих не более 100 листов каждый с сохранением целостности включаемых документов.
- Регистрационное дело дополняется описью с точным указанием в ней названий документов и номеров листов регистрационного дела, относящихся к каждому документу (его копии). Указанная опись составляется в двух экземплярах и содержит следующее наименование: "Опись копий документов по ____ (указываются фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации), входящих в состав регистрационного дела, передаваемого в _______ (указывается наименование уполномоченного регистрирующего органа)". Каждый экземпляр описи заверяется подписью руководителя (заместителя руководителя) подразделения территориального учреждения Банка России, осуществляющего лицензирование банковской деятельности (с указанием фамилии, инициалов и должности). Первый экземпляр описи помещается в начале регистрационного дела кредитной организации, второй экземпляр описи остается в юридическом деле кредитной организации, хранящемся в территориальном учреждении Банка России.
- Регистрационное дело кредитной организации направляется в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом, составленным в двух экземплярах в произвольной форме с обязательным указанием следующих сведений: фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации; ее регистрационный номер; количество листов, содержащихся в регистрационном деле. Каждый экземпляр сопроводительного письма подписывается руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России.
- 6. Порядок передачи регистрационных дел.
- 6.1. Оформленное в соответствии с пунктом 5 настоящего Регламента регистрационное дело кредитной организации передается территориальным учреждением Банка России в уполномоченный регистрирующий орган курьерской службой (нарочным) или направляется заказным почтовым отправлением. Способ передачи определяет территориальное учреждение Банка России с учетом объема передаваемых документов и денежных затрат.
- 6.2. Уполномоченный регистрирующий орган не позднее рабочего дня, следующего за днем получения регистрационного дела кредитной организации, направляет в территориальное учреждение Банка России второй экземпляр сопроводительного письма с отметкой о дате получения регистрационного дела кредитной организации, заверенной подписью руководителя (заместителя руководителя) уполномоченного регистрирующего органа (с указанием фамилии, инициалов и должности).
- 6.3. В случае отсутствия документа (недостачи указанных в описи листов) в регистрационном деле уполномоченный регистрирующий орган составляет акт, в котором указывает недостающие документы (листы). Акт подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного регистрирующего органа (с указанием фамилии, инициалов и должности), скрепляется печатью и вместе со вторым экземпляром сопроводительного письма, в котором указана отметка о получении регистрационного дела кредитной организации, направляется в территориальное учреждение Банка России.
- 7. Передача регистрационных дел кредитных организаций осуществляется на основании запроса уполномоченного регистрирующего органа в соответствии с графиком передачи регистрационных дел, утвержденным территориальным учреждением Банка России и уполномоченным регистрирующим органом.
- 8. По кредитным организациям, ликвидированным до 01.07.2002, формирование регистрационных дел не осуществляется. На основании запроса уполномоченного регистрирующего органа территориальное учреждение Банка России представляет списки указанных кредитных организаций с приведением следующих сведений по каждой кредитной организации: фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации; ее регистрационный номер; номер и дата приказа Банка России об аннулировании в Книге государственной регистрации кредитных организаций записи о ее регистрации.
- Министр
- Российской Федерации
- по налогам и сборам
- Г.И.БУКАЕВ
- Председатель
- Центрального банка
- Российской Федерации
- С.М.ИГНАТЬЕВ