О совмещении должностей руководителем и/или работником депозитария банка (иной кредитной организации)
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- Рассмотрев запрос Ассоциации российских банков о совмещении должностей руководителем и/или работником депозитария банка (иной кредитной организации), Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
- В соответствии с пунктом 3.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36, при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной.
- Пунктом 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, установлены обязательные лицензионные требования и условия к юридическим лицам, намеревающимся осуществлять и осуществляющим депозитарную деятельность в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг, согласно которым для осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным является наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем этого структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
- Под исключительной функцией самостоятельного структурного подразделения банка (иной кредитной организации) следует понимать запрет на совмещение депозитарной деятельности как с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, так и с любой иной деятельностью в банке (иной кредитной организации).
- Таким образом, руководитель и/или работник депозитария банка (иной кредитной организации) не могут совмещать работу в депозитарии с любыми иными должностями в банке, поскольку осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией самостоятельного структурного подразделения банка (иной кредитной организации) и работников этого подразделения.
- Заместитель руководителя
- С.К.ХАРЛАМОВ